【公司投融资管理制度】在企业发展的不同阶段，投融资活动是推动企业成长、优化资源配置、实现战略目标的重要手段。为了规范公司投融资行为，防范财务风险，提升资金使用效率，确保投资决策的科学性和合法性，特制定本《公司投融资管理制度》。

本制度适用于公司内部所有与投融资相关的业务活动，包括但不限于股权投资、债权融资、资产并购、项目投资、融资渠道选择及风险管理等。通过建立完善的投融资管理体系，有助于增强企业的市场竞争力和可持续发展能力。

一、投融资管理原则

1. 合规性原则：所有投融资活动必须符合国家法律法规、行业监管要求及公司章程规定，严禁违规操作。

2. 风险可控原则：在进行任何投融资决策前，应进行全面的风险评估，制定应对措施，确保风险在可控范围内。

3. 效益优先原则：投融资行为应以提升企业价值为目标，注重资金使用的经济效益和社会效益。

4. 程序规范原则：投融资事项需按照规定的流程审批，确保决策过程透明、公正、合法。

二、投融资管理职责分工

1. 董事会：负责审议重大投融资项目，对投融资方向、规模、结构等进行战略决策。

2. 总经理办公室：负责投融资项目的初步调研、可行性分析及方案制定。

3. 财务部：负责投融资资金的调配、使用监督及资金安全控制。

4. 法务部：参与投融资合同的审核，确保法律条款的合规性和有效性。

5. 审计部：定期对投融资项目进行跟踪审计，确保资金使用符合制度要求。

三、投融资决策流程

1. 立项申请：由相关部门提出投融资项目建议，填写《投融资项目立项申请表》，并附相关资料。

2. 可行性研究：由财务部牵头组织相关部门开展尽职调查，撰写可行性研究报告。

3. 内部评审：由公司管理层或专门委员会对项目进行评审，提出修改意见或批准建议。

4. 审批执行：经批准后，由相关部门组织实施，同时做好过程跟踪与效果评估。

四、投融资风险管理

1. 风险识别：在项目启动前，应识别可能存在的政策、市场、财务、法律等风险。

2. 风险评估：采用定量与定性相结合的方法，对风险进行评估和排序。

3. 风险应对：根据评估结果，制定相应的风险控制措施，如设立止损机制、引入第三方担保等。

4. 风险监控：在项目实施过程中，持续监测风险变化，及时调整策略。

五、投融资信息披露

公司应建立健全的信息披露机制，确保投融资信息的真实、准确、完整和及时。对于涉及重大利益的投融资事项，应按规定向股东、监管部门及社会公众披露相关信息。

六、附则

本制度由公司董事会负责解释和修订，自发布之日起施行。各相关部门应严格遵守，确保投融资管理工作有序、高效、合规地进行。

通过本制度的实施，公司将建立起一套科学、系统、高效的投融资管理体系，为企业在激烈的市场竞争中提供坚实的财务保障和战略支撑。