在过去的一年里，我们证券营业部在公司总部的指导下，认真贯彻执行国家相关法律法规和行业监管政策，始终将合规经营作为工作的核心原则。通过全体员工的共同努力，我们在合规管理方面取得了显著成效，为公司的稳健发展奠定了坚实的基础。

一、年度工作总结

1. 完善合规管理体系

我们进一步优化了内部合规管理制度，明确了各部门和岗位的职责分工，确保合规管理贯穿业务全流程。同时，加强了对员工的合规培训，提高了全员的法律意识和风险防范能力。

2. 强化内部控制措施

针对业务操作中的关键环节，我们实施了一系列内部控制措施，包括但不限于客户资料审核、交易行为监控等，有效降低了潜在的合规风险。

3. 提升风险管理水平

通过定期的风险评估和审计，及时发现并整改存在的问题，增强了风险预警和应对能力。特别是在市场波动较大的时期，我们采取了积极有效的措施，保障了客户的合法权益。

4. 加强与监管部门沟通

主动与各级监管部门保持密切联系，及时了解最新政策动态，确保各项业务符合监管要求。对于检查中发现的问题，我们迅速响应并落实整改措施，展现了良好的企业形象。

二、明年合规工作计划

展望未来，我们将继续秉持合规优先的理念，围绕以下几个方面开展工作：

1. 深化合规文化建设

持续推进合规文化的培育，将合规理念融入企业文化建设之中，形成人人重视合规的良好氛围。

2. 优化合规技术手段

利用大数据、人工智能等现代信息技术，构建更加智能化的合规管理系统，提高工作效率和准确性。

3. 加强团队专业能力建设

定期组织专业培训和交流活动，不断提升员工的专业技能和服务水平，打造一支高素质的合规管理队伍。

4. 拓展外部合作网络

积极寻求与其他金融机构的合作机会，共同探讨合规管理的新思路和新方法，实现资源共享和优势互补。

总之，新的一年里，我们将以更高的标准严格要求自己，努力开创合规管理工作新局面，为推动公司持续健康发展作出更大贡献。

以上总结和计划旨在明确方向、凝聚共识，希望全体同事齐心协力，共同书写证券营业部更加辉煌的篇章！